以史为鉴开创未来（全文）

下面是小编为大家整理的以史为鉴开创未来（全文）,供大家参考。

　专利统计简报 2008 年第 21 期（ 总第 50 期）

　国家知识产权局规划发展司

　 2008 年 11 月 28 日

　 提高专利质量， 加强交流合作 ——欧洲专利局《2007 年年报》 分析 国外动态 一、 前言 自 1977 年成立以来， 欧洲专利局（ EPO）

　作为欧洲地区专利审查的权威机构和世界上最大的专利局之一， 已成为知识产权制度的保护人和知识经济的倡导者， 它的规模和影响也日 益扩大。

　2007 年 4 月 ，EPO 在慕尼黑举办了 成立三十周年大型庆祝活动， 受到业界与各国政府的高度关注， 除了 德国总理兼欧盟轮值**默克尔， 时任欧洲局局长的蓬皮杜等政要和其他企业界巨头外， 来自 各成员 国， 及包括中国国家知识产权局在内的世界各国 200 多名 业界代表也参加了 这项活动， 用现任欧洲专利局局长布莱梅洛女士的话说， 这不仅是一次盛会，更是一次 EPO 回顾过去， 展望未来的机会。

　为此， 我们对 EPO 最新发布的一份年度报告——《欧洲专利局 2007 年年报》 进行研究， 通过对欧专局成立三十年之际政策及关注点走向的分析， 力求展现 EPO 的发展趋势。

　二、 专利质量进一步提高 报告称， 专利是知识产权体系的支柱。

　欧洲专利局秉承一贯的做 - 1 -

　法， 致力于提高检索和审查质量， 使授权的专利具有更高的品质。

　专利是 EPO 的主要工作， 而质量永远是 EPO 工作的核心。

　EPO 的各项纪录也表明， EPO 一直致力于确保专利审查与 EPC 标准的高度一致。

　在过去的几年中， EPO 通过实行新的质量检测方法来完善错误反馈与校正机制， 并以此使得质量管理工作更加系统化。

　2007 年， EPO继续建立符合 ISO9001 标准的质量管理体系。

　为了 掌握这项工作的成果， EPO 在审查员 计分卡（ the Balanced Score Card）

　中加入了 质量指标。

　其他用于评估质量的措施包括差距分析——以决定应采取何种措施以使审查和检索程序更加符合 ISO 标准， 对审查和检索程序系统化的质量控制， 以及“质量合作制度” ——EPO 与不同的社会团体之间加强对话的一种机制。

　另 外， EPO 还通过用户 满意度调查的方式以获取用户 的反馈。

　然而， 随着全球范围内社会， 经济， 政治与科技的发展， 专利申请量增长迅猛， 但专利申请质量却每况愈下， 这给 EPO 的质量管理工作带来了 一定影响。

　EPO 认为， 申请人在提高申请质量方面应起到重要的作用。

　为此目 的， 在“质量合作制度” 下， EPO 联合欧洲专利学院， 欧洲经济联盟以及美国知识产权法学联盟一同举办了 关于质量问题的两次会议， 目 的在于确保在专利授权整个过程中的所有参与者，包括申请人， 代理人和审查员 等都能够致力于提高专利检索和审查的质量。

　除了 加大内部措施和加强同申请人的联系之外， 国际合作也是应对不断出现的各种挑战的重要手段。

　在全欧洲乃至全世界， 所有的国 - 2 -

　家专利部门都面临着同样的挑战， 并一致认为质量在全球专利体系中扮演着至关重要的角色。

　在 2007 年举行的 EPO、 美国专利商标局（ USPTO）

　和日 本特许厅（ JPO）

　三边会议中， 各方亦指出准备就提高专利质量的各种途径进行探讨。

　EPO 认为， 高质量的工作需要时间和成本的集中， 通过专利申请人和审查员 的合作以及管理层的支持， EPO的审查质量和程序效率将在今后得到进一步提高。

　三、 年度专利业务进展顺利 （ 一）

　专利申请受理 2007 年， EPO 受理的专利申请数量为 140725 件， 较 2006 年的135429 件， 增长了 3. 9%， 涨幅持续平稳。

　其中， 直接向 EPO 递交的申请为 62119 件, 同比增长 1. 6%； 另 有 78606 件是进入欧洲地区阶段的 PCT 申请， 同比增长 5. 8%， PCT 申请在向 EPO 递交的申请中占了56%。

　在受理的 PCT 申请中， 34%来自 EPC 缔约国， 其次是美国和日 本，分别为 32%和 18%。

　在其余的 16%中， 近 2/3 来自 韩国、 中国、 加拿大和澳大利亚。

　图 1 2003-2007 年 EPO 专利申请量(单位：

　件)

　 2003 年 2004 年 2005 年 2006 年 2007 年 申请量 116855 123775 128754 135429 140725

　- 3 -

　0200004000060000800001000001200001400001600002003年2004年2005年2006年2007年专利申请受理量 EPO 受理的来自 EPC 缔约国的申请量占总量的 48. 5%， 与上年基本持平。

　德国再次以 25176 件申请占总量 17. 9%的优势稳居首位。

　随后依次是法国 8328 件(占 5. 9%) 和荷兰 6999 件(占 5%) 。

　在非欧洲国家中， 美国和日 本所提交的欧洲专利申请依旧占据了 主导地位， 分别为 25. 3%和 16. 3%， 随后是韩国 3. 5%。

　美国企业共提交了 35590 件欧洲专利申请， 同比上升 2%， 随后是日 本企业 22890 件， 同比上升 3. 4%，韩国企业 4930 件， 同比上升 7. 3%。

　而中国企业则以 1, 145 件申请及59%的增幅跻身向 EPO 提交专利申请的非欧洲国家前五强。

　在专利申请提交方式中， 网上申请依然占据主流， 有 42%的欧洲直接申请以及 EPO 作为 PCT 受理局受理的 56%的 PCT 专利申请， 均经由网上提交， 较上年的 32%和 46%均有大幅上升。

　超过 56%的申请人所提交的申请集中在主要的十个领域， 其中医疗技术领域最为活跃， 占总量的 12%， 其次是电子通讯技术领域， 占10%。

　排在申请人首位的仍为飞利浦， 三星和西门子。

　（ 二）

　专利申请检索 2007 年， EPO 共收到 19. 78 万个检索请求， 较上年增长 7. 7%；完成检索 17. 7455 万件， 同比增长 3%。

　尽管检索请求量大幅上升， - 4 -

　但 EPO 仍将检索时间控制在合理范围， 完成欧洲检索的平均周期为6. 6 个月 。

　此外， EPO 还受理 4300 件加快检索请求， 约占欧洲专利申请检索请求的 4%， 同比下降 4%。

　（ 三）

　专利申请审查及授权 2007 年， 欧洲专利申请实审请求量为 122400 件， 相比 2006 年119200 件， 增长了 2. 7%， 其中有 6900 件申请提起了 加快请求。

　而PCT 申请的初审请求量从 2006 年的 11600 件， 下降到今年的 10300件， 降幅 11%。

　全年一共完成 90300 件欧洲专利审查和 13400 件 PCT申请的初步审查， 同比分别下降 6. 3%和 8. 1%。

　授权方面， 2007 年 EPO 共授权 54699 件专利申请， 较 2006 年的62777 件下降了 12. 9%。

　占总结案量的 51%。

　除授权外， 总结案量中的 19%为检索完成之后放弃， 另 有 30%的申请为在实质审查阶段被驳回或者主动放弃。

　图 2 2003-2007 年 EPO 专利授权量 (单位：

　件)

　 2003 年 2004 年 2005 年 2006 年 2007 年 授权量 59992 58730 53259 62777 54699 100002000030000400005000060000700002003年2004年2005年2006年2007年授权量 对于专利授权量的骤减， EPO 局长布莱梅洛表示， 专利的目 的是 - 5 -

　促进社会经济利益的产生， 然而庞大的专利数量并不是研发活动增长的必要指标。

　社会所需要的不是更多的专利， 而是更多高质量的专利。EPO2007 年专利授权量的下降表明了 EPO 质量优先的原则， 是朝着正确方向迈出的一步。

　在欧洲专利授权过程中强调质优于量是保障欧洲专利制度正常运作的关键性战略。

　同时， 这种情形也令 EPO 能够继续在专利授权进程中树立全球基准。

　2007 年， 专利申请从受理到授权的平均时间为 43. 7 个月 ， 较上年 44. 3 个月 略有缩短。

　而各技术领域的授权周期也不尽相同， 从交通工具及一般技术领域的 36 个月 ， 到生物技术领域的 56 个月 不等。若不考虑授权或驳回结果， 实质审查结案周期为 39. 5 个月 ， 较上一年的 40. 7 个月 亦略有下降。

　鉴于结案量偏低， 专利申请待审量较上年增加 4. 5%， 达到 31. 8 万件。

　（ 四）

　异议及上诉案件的受理和审定 在驳回和异议方面， 2007 年， EPO 共做出异议裁决 2750 件， 其中 2085 件于 2007 年生效， 同比增长 8. 5%。

　其中撤销决定占 38. 5%，维持、 修改占 30. 2%， 驳回占 31. 5%。

　上诉方面， 2007 年 EPO 各上诉委员 会共受理了 2153 件上诉申请，较 2006 年的 2003 件增长了 7. 5%， 审结 1702 件， 同比增长 6. 4%。

　四、 国际知识产权合作不断加深 （ 一）

　EPC2000 新修订的欧洲专利公约（ EPC2000）

　在 2000 年 11 月 的会议上得到通过， 并从 2007 年 12 月 13 日 起在各缔约国生效。

　作为 EPO 成立 - 6 -

　三十年历史中对公约的首次重要修订， 它符合国际法的发展， 特别是TRIPS 协议和专利法条约。

　它在不违背 1973 年原始公约的基本精神的前提下， 巩固了 申请人和专利权人的地位， 简化了 泛欧知识产权保护， 并提供了 新的法律救助和界定程序。

　（ 二）

　成员 国 2007 年 3 月 1 日 ， 马耳他成为欧洲专利组织的第 32 个成员 国，随着克罗地亚与挪威在这一年先后递交了 申请书， 从 2008 年 1 月 1日 起， 欧洲专利组织拥有了 34 个成员 国。

　再加上另 有四个国家与 EPO签订了 扩展合作协议， 欧洲专利体系实际上为总计 38 个国家提供知识产权保护。

　另 外， 2007 年 12 月 ， 圣马力诺收到加入 EPC 的邀请，因此， 在不久的将来， 圣马力诺将成为一个新的缔约国， 同样的还有马其顿王国， 该国已在 2006 年收到邀请。

　EPO 的工作不仅限于 EPC 缔约国间， 根据 2005 年修订的一系列工作协议， EPO 为前国际专利协会 （ International Patent Institute）的成员 国（ 比利时， 法国， 卢森堡， 荷兰和土耳其）

　提供本国优先权检索服务， 在这其中， 与比利时和卢森堡的协议于 2007 年 1 月 1 日起正式生效。

　（ 三）

　欧洲专利体系的发展 2007 年， 欧盟积极地寻求促进泛欧专利审判的解决方案， 轮值**国葡萄牙所做的现状报告中称， 相关成员 国已就这一问题的主要特点达成共识， 但还有一些重要议题需要深入讨论， 例如， 地区法院是否有权对欧洲专利进行审判， 以及对于侵权和无效是否需要特定程 - 7 -

　序。

　此外， 2007 年， 依赖于伦敦协议1的签订， 欧洲专利的译文费用得到了 大幅节省。

　这一协议由德国、 丹麦、 冰岛、 拉脱维亚、 列支敦士登、 立陶宛、 摩纳哥、 荷兰、 斯洛文尼亚、 瑞典、 瑞士和英国共同签署。

　2007 年， 卢森堡和克罗地亚也签订了 该协议， 并且在十月 份，该协议得到了 法国国会的批准， 伦敦协议于 2008 年 5 月 1 日 对法国生效的最后一道障碍得以消除。

　（ 四）

　三边合作 EPO 与日 本特许厅（ JPO）

　和美国专利商标局（ USPTO）

　的合作旨在通过利用其他局的工作成果， 降低本局的工作量。

　十一月 在华盛顿举行的年度三边会议上签订的谅解备忘录中， 包括了 诸如提高质量，促进专利实施， 开发三局间电子文件交换， 以及加强 PCT 制度等项目 。三边局也达成共识， 将推广专利申请通用格式， 以使得申请人可以在向不同局间提交申请时， 只需要填写一份申请文件， 即可免去不同局间因要求不同导致的对申请文件做不同修改的繁琐手续， 得到其他各局的承认。

　（ 五）

　双边活动 2007 年， EPO 与中国国家知识产权局（ SIPO）

　签订了 战略合作伙伴关系协议， 以加强两局之间的合作。

　SIPO 向 EPO 开放了 全文数据库， 因此 EPO 能够得到中国方面所拥有的 EPO 及欧洲企业的在先申请情况。

　此外， 双方还签订了 中英机器翻译系统开发的谅解备忘录。

　1 伦敦协议：

　欧洲专利组织于 2000 年通过《伦敦协议》， 旨在简化目前欧洲专利申请须在成员国间提交翻译文本的规定。

　该协议规定， 欧洲专利申请指定国的官方语言中有EPO官方语言(英文、 法文和德文)之一时，申请人无需再向该指定国提交其官方语言的申请译文。

　 - 8 -

　另 外， EPO 与俄罗斯专利和商标局（ ROSPATENT）

　签订了 以促进专利信息利用为核心的谅解备忘录， 勾画了 未来合作的框架。

　五、 文献和信息化建设稳步推进 （ 一）

　数据库扩容及数据修正 2007 年， EPO 主检索数据库中的电子化可检索文件增加 300 万份，总量愈 6000 万； 专利与非专利文献增加了 700 万份， 达到 7800 万份；EPO 还加大了 对亚洲国家专利数据的收集力度， 将如中、 日 等国的数据纳入到数据库中， 以此提高了 原始专利数据库的规模。

　在非专利文献方面， EPO 继续将包含新标准， 高关联性和引 用率的现有技术文献纳入到数据库中。

　另 外， 超过 350 万份文件在文献档案主服务器中添加或更新， 使得目 前文献档案主服务器已有超过 6600 万份文件， 并且已经对 200万处错误进行了 修正， 提高了 数据质量。

　包含专利与 非专利信息的EPO 引 文数据库也已经得到了 很大的扩展， 目 前容量达 8300 万份，涉及 1250 万份申请文件及公告。

　（ 二）

　信息化建设 在信息化建设方面， 2007 年 3 月 ， 国际申请活动主要管理支持（ MASAI）

　系统正式运作， 该系统旨在 EPO 内部优化处理 PCT 程序，是 EPO 整合所有专利行政管理服务向用户 提供帮助政策的一部分。

　另外， 在成功地开发了 esp@cenet 系统的日 语接口 之后， 目 前相似的注册及相关程序开发工作已准备就绪。

　（ 三）

　专利信息政策

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　2007 年， EPO 重新修订了 专利信息政策， 将无障碍获取专利信息作为其工作重心， 并进而向公众开放了 数据及检索工具。

　同时， 由于中国是世界上第三大专利文献出版国，

　2007 年， 超过半数的新专利文献为中、 日 、 韩三种语言所发布， 因此， EPO 聘请了 通晓汉语或日语的专家， 以扩展其在东亚地区的业务， 更好得发挥东亚专利信息服务平台的作用。

　六、 人力资源培训力度不断加大 （ 一）

　招聘 2007 年， EPO 新招聘 224 名 审查员 ， 比前一年增长了 10%， 其中有 84 名 为非专利审查岗位（ 2006 年为 117 名 ）。

　预计 2008 年将会再招收 100 名 。

　截至 2007 年 12 月 31 日 ， EPO 员 工总人数 6499 名 ， 其中...

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