廉政风险防控监督检查制度10篇

廉政风险防控监督检查制度10篇廉政风险防控监督检查制度　**x县纪委监察局廉政风险点防控管理工作相关制度　第一章　行政职能　**x县纪委监察局主要职责　(一)贯彻执行党和国家关于纪检监察工作下面是小编为大家整理的廉政风险防控监督检查制度10篇,供大家参考。

篇一：廉政风险防控监督检查制度

** 县纪委监察局廉政风险 点 防控管理工作相关制度

　第一章

　行政职能

　x ** 县纪委监察局主要职责

　 (一)贯彻执行党和国家关于纪检监察工作的方针、政策、法律、法规。履行《中国共产党章程》规定的纪律检查机关职责，履行《中华人民共和国行政监察法》规定的监察职能。

　 (二)按照党中央、国务院、中央纪委和省委、省政府、省纪委、市委、市政府、市纪委及县委、县政府的部署，拟定并组织实施全县纪检监察工作的中长期规划。

　 (三)协助县委、县政府抓好党风廉政建设和纠正部门、行业不正之风工作，组织协调全县的党风廉政建设和反腐败工作。

　 (四)检查县委、县政府各工作部门，各乡镇党委、政府贯彻执行党的路线、方针、政策、决议以及遵守和执行法律、法规和县委、县政府的决议、命令中的情况。

　 (五)受理对纪检监察对象违反党纪或行政纪律行为的检举、控告；检查纪检对象违反党的章程及其它党内法规的案件；决定或取消对这些案件中的党员的处分，作出维护党纪的决定；受理党员不服党纪处分的申诉；调查和处理监察对

　象违反行政纪律的行为，受理监察对象不服主管行政机关给予行政处分决定的申诉。

　 (六)经常对党员干部进行遵纪守法、廉洁奉公的教育，宣传纪检监察工作的方针、政策。

　 (七)负责纪检监察工作理论及有关问题的调查研究。

　 (八)会同有关部门管理全县纪检监察干部；审核乡镇纪委、县直属机关单位纪委、派驻纪检监察机构领导干部的任免事项；组织全县纪检监察系统干部的业务培训；指导下级纪检监察机关的业务工作。

　 (九)负责全县党政机关和企事业单位小汽车定编，以及治理公路“三乱”行为查处工作。

　 (十)承办县委、县政府和市纪委、市监察局交办的其他事项。

　x ** 县纪委检察局内设机构及工作职责

　x ** 县纪委监察局内设 0 10 个室、4 4 个派驻纪检监察组。

　( (一 一) ) 办公室

　 负责综合分析纪检监察工作情况，组织起草工作计划、工作总结和有关文件；负责常委会、全委会和其他全县性会议的会务工作；协调机关各科室的有关工作，承担文件印发、车辆管理、后勤保障、外事接待、政务公开、信息、保密、档案等工作。

　 ( (二 二) ) 干部室

　负责机关人事行政管理、机构编制、劳动工资、计划生育、离退休人员服务和党群等工作；负责派驻纪检监察机构干部的提名、考察及日常管理工作；负责掌握全县纪检监察组织建设情况及下级纪检监察机关领导干部的考察审核工作；受理反映纪检监察干部的违纪问题并参与调查。

　( (三 三) ) 宣教调研室

　 组织起草纪检监察工作报告、主要领导讲话稿和其它重要文稿；编写党风廉政建设和纪检监察调研信息；负责党的纪检、行政监察工作的方针、政策的宣传和新闻报道工作；负责拟定党纪、政纪和廉政教育的方案，协同有关部门抓好实施工作；负责纪检、监察工作的理论研究，拟定有关政策规定；负责《党风》等宣传教育资料、刊物的征订、下发工作；拟定并组织实施纪检监察干部的业务培训计划。

　 ( (四 四) ) 党风廉政建设室( ( 县委党廉办) )

　 负责监督检查和综合分析党风廉政建设情况、组织全县性或重要的党风廉政建设检查活动；会同有关部门抓好领导干部廉洁自律工作和预防、治理腐败工作以及建立廉政档案工作；承担县委党风和廉政建设领导小组办公室和县委党风廉政建设责任制领导小组办公室的日常工作。

　 ( (五 五) ) 监察综合室( ( 执法监察室) )

　 负责收集、综合全县行政监察工作的情况，起草有关行政监察工作的文件材料；承办特邀监察员的选聘和联络工作；

　负责监督检查党政机关及其工作人员贯彻执行党的路线、方针、政策、决议和国家法律、法规、政策以及决定、命令的情况，组织全县性或重要的执法监察活动，参与查处行政监察对象失职、渎职和重大责任事故的案件。

　( (六 六) ) 纠风室( ( 县府纠风办) )

　 制定并组织实施全县纠风工作计划；检查指导、综合分析全县纠风工作情况；负责全县公路“三乱”的治理工作；组织全县治理教育乱收费、医药购销、农民负担和“四项资金”监管等专项工作；参与有关部门和行业的纠风工作，组织行风评议和“民声热线”活动；负责全县党政群机关、企事业单位的小汽车定编的审核、呈批、核发及其档案管理工作：制定小汽车定编管理制度并组织检查落实，统计上报年度小汽车定编和管理情况；查处违反小汽车定编管理规定的事项；承担县政府纠正行业不正之风办公室的日常工作。

　 ( (七 七) ) 纪捡监察室

　 承办县管干部违法及违反党纪政纪的案件和其它重要、复杂案件的核实、检查工作并提出处理意见；协调、指导乡镇和县直各单位纪检监察查处违反党纪政纪案件工作；监督管理办案工作，完善办案监督管理制度；做好重大案件的组织协调和跟踪督办；提供查办案件信息，开展案件综合分析，总结经验，指导办案工作。

　( (八 八) ) 案件审理室

　审理报上级审批、备案的案件和本委、局检查处理的案件；审理乡镇、县直单位报批或备案的案件；受理党员和监察对象不服党纪、政纪处分的申诉；复审、复核有关案件；负责本机关处分决定的执行落实和解除行政处分以及回访教育工作；监督检查下级纪检监察处分决定的执行情况；承担监察局在行政诉讼中的应诉事项。

　( (九 九) ) 信访室( ( 举报中心) )

　 负责办理群众来信、来访事项；受理涉及党风党纪和政风政纪问题的检举、控告、申诉；核查部分信访案件线索，办理一些时间紧急、情节简单的案件和打击报复举报人的案件；督促、催办转下级纪检监察承办的控告、申诉问题和其他重要的信访问题；编报重要的信访信息。

　 ( (十 十) ) 机关效能监察室( ( 县效能投诉中心) )

　 负责受理对机关及其工作人员有关机关效率、服务质量、工作作风等机关效能情况的投诉；调查处理机关及其工作人员(含聘用人员)不履行或不正确履行职责的行为；受理不服本级效能投诉工作机构对效能问题处理的申诉；组织、协调、督促下级效能投诉工作机构依法依规调查、处理涉及本地区、本单位的效能投诉问题。

　（十一）第一纪检监察组 设在县农业局，负责指导、监督、检查县委办、县人大机关、县政协机关、县纪检监察机关、县委组织部、县委宣

　传部、县委统战部、县委政法委、县直属工委、县委党校、县总工会、团县委、县妇联、县工商联、县公安局、县法院、县检察院、县司法局、县民族宗教局、县档案局、县史志办、县生态办、县林业局、县农业局、县水利局、县人口计生局等单位的纪检监察工作。协调省、市垂直管理单位的纪检监察工作。

　（十二）第二纪检监察组 设在县建设局，负责指导、监督，检查县府办、县卫生局、县住建局、县经信局、县教育局、县发展改革局、县文广新局、县广电台、县民政局、县财政局、县人事局、县劳动保障局、县交通局、县审计局、县统计局、县旅游局、县机关事务管理局、县体育局、县环保局、县老干局、县安全监管局、县中小企业局、县粮食局、县物价局、县外事侨务办、县驻穗办、县残联、县工业园区管委会、县行政服务中心、县接待中心、县兴达资产公司、县二轻总公司、县供销社等单位的纪检监察工作。

　（十三）第三纪检监察组 设在太平镇，负责指导、监督、检查太平镇、城南镇、沈所镇、顿岗镇、深渡水乡等 5 个乡镇的纪检监察工作。

　（十四）第四纪检监察组 设在马市镇，负责指导、监督、检查马市镇、澄江镇、罗坝镇、司前镇、隘子镇等 5 个镇的纪检监察工作。

　第二章

　内部工作制度

　x ** 县纪委监察局文件管理规定

　根据国务院《国家行政机关公文处理办法》的规定，为规范我委局公文处理，制定如下规定。

　一、本规定所称的文件包括所有文字材料、照片、录音、录像、计算机磁盘和光盘等。

　一、收到的各种文件、电报、信函、内部刊物及其他资料统一由办公室处理。

　二、一般外来文由办公室专人负责签收、启封、登记、分送以至清退、归档；保密文件由保密员负责签收、启封、登记、分送、清退和归档，其他无关人员不得随意拆收处理。

　三、凡需要办理的文件，根据文件内容和性质分类入夹，及时呈委局领导批阅后交有关室（组）处理。

　四、传阅文件要迅速、安全、保密，办公室要科学组织，根据文件具体情况采取不同传阅方式。一般文件采取轮辐式传阅，特急件、保密件采取直送式传阅，阅后要求签名并写明日期，办公室要及时掌握文件行踪。

　五、委局领导外地出差时，对急办的文件，办公室可先转有关室（组）或个人阅办。

　六、传阅办理完毕的文件要及时整理入盒入柜，注意安全，便于随时查用。文书借阅要有登记，按时归还。对标有“密级”件的外借，要请示领导并在借出前当面说明注意事项。

　七、未经批准，委局各室（组）不得自行扩大上级文件的阅读和传阅范围，不得擅自翻印、复印、汇编。

　八、干部因工作调动或离、退休时，要将使用的文件清理登记，全部移交。

　九、各室（组）要指定专人负责本室（组）文件资料的收发和保管工作，避免造成丢失或泄密。

　十、密件由办公室保密员统一管理，并严格按规定登记、归档；借阅要严格手续，并应当天退还保密柜，不得过夜、不得横传、更不得复印、携带密件回家、出差、出入公共场所或交无关人员传阅。密件办理退件手续，由保密员负责办理。

　十一、普通公文可用平信投递，凡有“密级”标记者都要用机要件或挂号件投递，急件可专人直送或电话催取。

　十二、重要文件发出后，要了解收文情况，发现问题，及时采取补救措施。

　十三、来文处理后及发文实施前都要按照规定存档。

　x ** 县纪委监察局印章使用规定

　 一、印章由指定人员保管。印章放置的地方要安全，用印后要随时上锁，节假日要采取防范措施。

　二、发文用印，必须经领导签发后方可用印；出具介绍信、证明信用印，必须经办公室主任批准。对一些特殊情况用印，要审阅清楚确保无误后方可用印。对于一些人事材料，一般也应经管理人员用印，共同遵守保密规则。

　三、用印要进行登记，说明用印时间、单位、事由、批准人、经办人、盖章人等事项。出具介绍信要保留存根以备查。

　四、印章限定在办公室使用，不得随意带出机关和交给别人。

　五、用印要符合要求，印章与发文机关落款一致，盖出的印应位置恰当、图形清晰。

　六、保管人员对印章要经常检查，及时清洗，注意保养。

　 x ** 县纪委监察局安全保卫制度

　为了加强安全保卫工作，确保国家财产安全，保障我委局各项工作的正常开展，特制定本制度。

　一、经常对委局全体人员进行安全、保密和法制观念等方面的教育，提高警惕，严防各类事故的发生。

　二、下班随手关窗、锁门、锁抽屉。机密文件、印鉴、现金、支票和贵重物品，离岗前必须存入保险柜。

　三、凡工作中使用的各类电器，下班前必须切断电源。如发生故障，应及时维修，消除事故隐患。

　四、非机关工作人员不得在机关留宿、看电视或搞其他活动，不得将办公室钥匙转给家属或亲友使用。

　五、按照办公室统一安排，做好节假日值班工作。

　 x ** 县纪委监察局车辆管理规定

　为规范委局车辆的管理，为领导和机关提供安全、高效、优质的用车服务，根据《广东省小车配置和使用管理规定》和省纪委办公厅《关于加强监督检查严禁公车私用行为的通知》精神，参照市纪委车辆管理相关规定，结合本委、局实际，特制定本管理规定：

　一、车辆管理

　1、车辆的总体管理。委局机关所有车辆的总体管理工作，由办公室负责，并建立车辆使用台帐。

　2、派车及车辆驾驶、管理、保养。由分管办公室的常委负责日常派车相关事项。粤 FXC****、粤 FV0****、粤FDC****、粤 FV**x 等 4 辆车实行专车专人驾驶，每一辆车都指定一名专（兼）职驾驶员，负责车辆平时的管理和保养。其余 4 辆车不配备专（兼）职驾驶员，平时的管理和保养由现有的 4 位专（兼）职驾驶员各负责一辆，分别为 ** 负责粤 FDC**x，** 负责粤 FDC**x，** 负责粤 FDC**x，**x 负责粤 FDC**，专（兼）职驾驶员对所负责管理的车辆每周必须进行 2 次检查。其中粤 FV1**x、粤 FDC**x、粤 FDC**x、粤FDC**x、粤 FDC**x 等 5 辆车的钥匙由办公室统一管理。

　3、所有车辆从购置到报废全过程的技术资料及有关证照，由办公室专门立档保管。随车资料则由所负责管理的驾驶员妥善保管。

　4、车辆的停放。没有外出任务的车辆一律停放在政府大楼车库内。出外执行任务的车辆，必须停放在安全可靠的地方，并锁好防盗装置。如出车在外，已到下班时间需继续用车的，应向分管办公室的常委告知返回时间，并在返回县城后即将车放回政府大楼车库。

　5、车辆费用的管理。车辆经费范围包括修理费、汽油费、过路过桥费、保险费、路费、年检费等。车辆费用每季度公布一次，由财会统计，接受监督。

　二、车辆的使用 1、车辆的配备。书记由县委配备一台相对固定用车，副书记各相对固定使用一台车。

　2、派车程序。公务、接待用车，由分管办公室的常委交待，办公室按照“先要车先安排，办案用车优先”的原则负责具体安排，并做好派车记录；车辆需到县境外执行公务的，必须由分管副书记批准后，由办公室安排。

　3、因工作需要，经委局考核，有驾照的驾驶技术较好的干部职工，经领导批准，由分管办公室的常委委派，可驾驶没配备专（兼）职驾驶员的 4 辆车，公务完成返回单位后，将车钥匙交回办公室，并告知车辆使用状况(剩油量、外表损伤等)，专职司机负责检查车辆，保证车辆状况良好。到县境外执行公务时...

篇二：廉政风险防控监督检查制度

岗位廉政风险防控制度

　一、认真开展岗位廉政风险防控体系建设。

　 为深入贯彻党的十七大精神，落实《嘉实集团建立健全惩治和预防腐败体系 2008—2012 年工作要点》，进一步建立健全惩防体系功能，以科学管理评估和防范风险，推动集团公司党风廉政建设和反腐败工作的健康发展，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的原则，依据《嘉实集团党风廉政建设责任制（试行）》，结合嘉实集团实际，于 2009 年 5 月评估确定：物业管理部经理岗位、职保资产管理部经理岗位、建设工程项目负责人岗位、系统内改制企业清算组组长岗位列入试点范围，建立岗位廉政风险防控制度。

　 二 物业管理部经理岗位廉政风险评估及预警措施。

　 （一）岗位描述

　 嘉实集团物业管理部经理岗位（以下简称“物业经理”），是对集团公司本部管理范围的房屋、土地等资产运营管理的重要岗位。主要承担集团公司及委托经营管理的房屋出租、维修并实施运营监控及资产优化整合等工作，还负责改制单位剥离而尚未纳入社会化管理的职工宿舍的管理。

　 1、物业经理的主要职责：

　代表集团公司对出租房进行合同的谈判、签定及履行工作；负责法人主体消亡且尚未实行属地化管理的改制单位剥离的职工宿舍管理、维修工作；负责物业资产优化整合调研论证工作，拟定物业资产优化整合方案；严格执行财务制度，负责做好房租、水电费的收交工作，做到帐目清楚，按时入库（财务）；负责做好相关房屋资产的处置工作。

　 2、物业经理的职权：

　 按其职责，有直接权力和间接权力两种。直接权力，是指物业经理在自已的职责范围，直接发出的指令或管理行为，对管理者或业务相关方产生影响。

　 直接权力：（1）物业部内部管理事务的处置权；（2）代表集团公司对出租房进行合同的谈判及签定；（3）对所管理的职工宿舍公共部位及出租房的维修的认定，并确定维修施工单位。

　 间接权力：是指物业经理不能直接决定，但作为物业管理的重要参与者，对权力的行使有重要的考量、参谋作用。物业经理间接权力有：（1）出租房达到集团公司规定实行公开招租的，参与公开招租挂牌价格的确定及合同的草拟工作；（2）参与对所管理的职工宿舍公共部位及出租房的维修后，维修费用的审核权；（3）参与集团公司相关房屋资产的处置工作。

　 （二）岗位风险

　 物业经理，无论直接权力还是间接权力的行使，对维护集团公司国有资产增值保值以及相关交易方的利益会产生影响。从事

　物业管理工作的负责人，极有可能成为商业贿赂“公关”的目标。物业经理的岗位风险点表现在：

　 1、在对出租房进行合同的谈判及签定过程中，承租户为了达到租金低、租期长的目的，可能向物业经理提供经济的或非经济的“好处”。

　 2、在职工宿舍公共部位及出租房的维修中，施工队为了竞争到维修工作，可能向物业经理提供经济的或非经济的“好处”，从而达到自身利益的目的。

　 3、对职工宿舍公共部位及出租房维修后，在维修计量、维修款拨付、维修验收等环节中，维修施工队为了得到“关照”，也有可能向物业经理提供经济的或非经济的“好处”。

　 （三）风险评诂

　 物业经理是一个具有一定风险的岗位。稍有不慎，容易形成权钱交易，并导致不良后果。一是给国有固定资产收益造成一定的经济损失；二是使集团公司形象遭损、名誉受到负面影响；三是使干部本人前途受到严重影响。

　 （四）预警措施

　 鉴于物业经理岗位风险的客观存在，为有效预防，结合物业经理岗位工作的实际，提出以下预警措施：

　 1、加强政治学习，提高拒腐防变能力。

　 2、坚定不移地遵守法律、法规和集团公司的物业管理工作制度，严肃物业管理工作中的纪律，用制度进行管理。

　3、加强监督，把好监督关。

　 4、组织关心爱护，当好监督人

　 总之，通过上述各项措施，目的是提高企业和干部反腐败的预警能力，预控能力，减少岗位风险 ，有效保护干部，促进集团公司又好又快发展。

　 三、职保资产管理部经理岗位廉政风险评估及防范措施。

　 （一）岗位描述

　 职保资产管理部主要承担改制企事业单位的核销资产处置，剥离资产管理盘活，提留资产变现和相应逐步转换等工作，并负责改制单位遗留问题的信访等相关工作。

　 主要的岗位职责和职能：负责市属改制企业，改制所提留的职工保障资产经营和管理；负责市属改制企业，改制所剥离的非经营性资产经营和管理；对市属国有、城镇集体企业改制后，仍保留行政划拨性质的土地资产，作为业主进行管理；负责对市属改制企业职工保障资金的收缴入帐工作；对市属改制企业提出的使用职工保障资产的申请进行审核，并提出意见；负责其他管理资产的保管、经营、收益处置等工作；负责职工保障资产的统计工作及统计档案管理；协助信访办妥善处理改制企业遗留问题。

　 （二）岗位风险

　 职保资产管理部经理主要承担改制企事业单位的核销、剥离、提留资产的处置，对利益关系人的利益有着一定的影响。在处置改制企事业单位的核销、剥离、提留资产时，容易成为商业

　贿赂目标之一，其风险表现在以下几个环节：

　 1、对剥离资产的评估，没有按实际价格评估，或直接影响正常的评估，导致资产的不真实性。

　 2、资产处置不按《国有资产法》程序操作，让没有国有资产拍卖资质的拍卖公司挂牌拍卖，造成资产处置中引起法律纠纷，导致国有（集体）资产损失。

　 3、核销资产处置中，没有严格按照评估价或核销价格擅自处置，导致国有（集体）资产流失。

　 4、提留资产的处理，没有按照国家有关文件规定的操作，使提留资产受到不应有的损失。

　 （三）风险评估

　职保资产管理部经理岗位是具有一定风险和机会产生腐败现象的岗位，如不加强外部监督及自身世界观、人生观、价值观的改造，有可能形成腐败，在一定范围内造成后果和自身的不洁。一是给国有（集体）资产造成损失，给集团公司形象造成一定的影响；二是使腐败现象得以滋生；三是给相关人员带来一定的负面影响；四是给本人及家庭带来严重后果。

　 （四）防范措施

　 鉴于职保资产管理部经理岗位是一个客观上具有一定风险和有机会滋生腐败现象的岗位，为有效地控制和预防可能会产生的上述现象，加强预警机制管理及保护当事人的合法利益，提出如下防范和应对措施：

　1、加强学习，提高认识。要加强党风廉政建设的学习，树立正确的人生观、价值观、地位观、利益观，警钟长鸣，在思想上牢筑反腐防线。

　 2、严格按照法律程序办事。一是资产处置坚决按照《中华人民共和国企业国有资产法》执行。二是资产处置按照“公开、公平、公正”的原则进行。三是涉及人、财、物、的处理，须经集团公司的同意，市国有资产管理部门的批准方可进行具体的操作。

　 3、完善监督机制。进一步落实各项规章制度，严格执行岗位责任制，完善权力的监督、约束和分解、制衡机制，使该岗位的工作得到最大限度的有效监管。

　 4、把好岗位人员监护关。集团公司党、政领导不仅要加强对该岗位工作的重点督促、教育和管理，同时也要主动地关心、爱护他们工作以外的生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做他们的良师益友，做好监护人，使他们在岗位工作中健康发展。

　 （五）目的与效应

　 通过对职保资产管理部经理岗位概述、风险评估、防范措施的描述，旨在提高职保资产管理部经理岗位的党风廉政建设和反腐败工作能力，最大限度地减少和防范岗位腐败风险和保护岗位人员的廉政安全，逐步形成反腐倡廉的系统工程建设，健全、完善党风廉政建设的长效机制。

　四、建设工程项目负责人岗位廉政风险评估及防范措施。

　 （一）岗位描述

　 嘉实集团建设工程项目负责人（以下简称“项目负责人”）是代表项目业主对工程项目自开工准备至竣工验收全过程，实施进度、质量、安全、投资控制的重要岗位。

　 1、项目负责人的主要职责：

　 参与合同谈判；代表业主进行合同履行的管理工作；负责审核项目的施工组织设计、质量计划、总体计划和施工进度；组织施工现场检查管理，对施工过程中质量、进度、安全等实行控制；负责项目有关计量、变更、结（决）算审核工作；督促参建单位以及本部门人员做好项目资料收集、整理、保管、建档、移交等管理。

　 2、项目负责人的职权：

　 （1）工程内部管理事务的处置；

　 （2）参与合同的谈判及招投标前期工作的落实；

　 （3）组织施工设计、质量管理计划、施工方案或计划的审批；

　 （4）检查工程的质量、进度、安全等，对存在问题的处理；

　 （5）进度计划调整与督促、协调；

　 （6）参与工程量的计量或工程变更的审批；

　 （7）参与工程验收和工程的预决算的审批等。

　 （二）岗位风险

　建设工程负责人是项目建设的组织者和实施者，其职权的行使，对整个工程建设各个方面都将产生影响。鉴于目前建设领域商业贿赂行为的客观存在，项目负责人就极有可能成为商业贿赂“公关”的主要目标之一。根据以往许多案例教训，其风险点表现在以下几个环节：

　 1、在工程建设勘测设计、施工、监理发包和材料物质采购和合同谈判过程中，供应商（或服务商）为了推销自己的产品及服务，可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，以达到不正当交易的目的。

　 2、在合同履行过程中，因质量、进度、安全等原因导致合同履行发生偏差，业务相关方为了自身的利益，可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，从而达到实现自己利益的目的。

　 3、在工程计量、工程款拨付、工程决算、工程验收等环节中，业务相关方为了得到“关照”，也有可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，希望其在参与业主决策时“帮忙”， 从而实现他们利益的最大化。

　 （三）风险评估

　建设工程项目负责人岗位是一个具有较高风险和有机会（条件）产生腐败现象的岗位，稍有不慎，容易形成权钱交易，并导致严重后果。一是给国家重点工程建设造成质量隐患；二是给国家建设资金造成浪费和损失；三是党和政府的形象遭到破坏、企

　业声誉受到负面影响；四是给本人及家庭带来严重后果。

　 （四）防范措施

　 鉴于建设工程项目负责人岗位风险的客观存在，为有效预防，依据《嘉实集团党风廉政建设责任制（试行）》，结合集团公司实际，提出如下防范和应对措施：

　 1、把好教育、监督关。一是通过各种形式的正反两方面教育和对工作对事业的理想与信念教育，引导项目负责人牢固树立正确的世界观、人生观和价值观；二是通过岗位谈话沟通、定期廉政汇报，实施效能监察及廉政文化进工程，做到警钟长鸣；三是严格执行述职述廉、民主评议、民主生活会制度，加强各方面、各层面的监督；四是定期检查工作台账和工作记录，召开身边和周围工作人员座谈会，随时掌握其工作动态，发现问题及时纠正；五是通过家庭、子女、长辈、亲朋好友进行廉政、廉洁意识的宣传，深明违纪、违规行为害人害己和可能造成的严重后果，增强遵纪守法的自觉性。

　 2、把好制度、纪律关。进一步落实各项规章制度，严格执行岗位纪律，完善权力的监督、分解和约束、制衡机制；强化制度管理，规范项目负责人的公务往来；实行定期报告制度，限制其参加业务相关方组织的非业务活动；配合市有关监督部门做好项目资金的跟踪审计，开展项目负责人的定期和内部责任审计、工程建设专项检查等。使工程建设管理各个环节有章可循，既保证项目负责人正常行使管理职权，又使管理职权得到有效监督。

　3、把好监护、管理关。集团公司党、政领导不仅要加强对项目负责人岗位的重点督促、教育和管理，同时也要主动地关心其工作及生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做好监护人，使他们在岗位工作中尽心尽职，健康发展。

　 4、把好工程廉政文化关。以廉政文化进工程为抓手，通过签订廉政合同、实行廉政提示制度、开展廉政约谈、发现有行贿行为时提醒告戒和设置廉政警示牌、公布廉政举报电话及张贴廉政标语等形式，培育工程参建人员“廉洁从业、诚信守法、行为规范、道德高尚”的理念，营造积极向上的工地廉政文化氛围。

　 （五）目的与效应

　 通过对建设工程项目负责人岗位的岗位概述、风险评估和防范措施，旨在提高集团公司的党风廉政建设和建设工程项目负责人岗位人员反腐倡廉的预警、预控能力，最大限度地减少和防范岗位风险，提高廉政安全度，促进工程建设，推动党风廉政建设的长效机制进一步健全和完善。

　 五、清算组组长岗位廉政风险评估及预警措施。

　 （一）岗位描述

　 清算组组长岗位是负责在企业重整或破产清算程序中，全面接管破产企业，并负责破产财产的保管、清理、估价、处理和分配等破产清算事务的重要岗位。

　 1、清算组组长的主要职责：全面负责债务人的财产、印章

　和账薄、文书等资料接管工作；负责调查债务人财产状况，制作财产状况报告；决定债务人的内部管理事务，决定债务人的日常开支和其他必要开支；在第一次债权人会议召开前，决定继续或者停止债务人的营业；管理和处分债务人的财产；代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；提议召开债权人会议；人民法院认为应当履行的其他职责等。

　 2、清算组组长的主要职权：

　 直接权力：指清算组组长在自己的职责范围，直接发出的指令或管理行为，对被管理者或业务相关方产生影响。具体有：

　 （1）在检查债务人的财产、印章和账薄、文书等资料接管工作中，对存在问题的处分权；

　 （2）债务人内部管理事务的处置权；

　 （3）审批债务人的日常开支和其他必要开支；

　 （4）管理和处分债务人的财产；

　 间接权力：是指清算组组长作出的意见，需经人民法院许可的，但作为意见的建议方，对权力的行使有重要的考量、参谋作用。具体有：

　 （1）债务人有关合同的审核权；

　 （2）在...

篇三：廉政风险防控监督检查制度

风廉政建设 暨廉政风险防控制度汇编

　芜湖长江大桥经济开发区纪工委监察室印制

　 编 印 说 明

　党的十八大以来，中央打出一系列反腐“组合拳”，力度前所未有。对腐败行为保持高压态势，做到反腐无禁区、全覆盖、零容忍，达到最大震慑作用，在促使“不敢腐”的氛围初见成效的同时，我们还必须看到，由“不敢腐”到“不能腐”“不想腐”的转变，还需要一个艰难的过程。

　****提出，“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”，实际上是指明了一条由权力反腐逐步转向法制反腐、制度反腐的根本路径。只有这样，才能在反腐败的过程中倒逼我们的改革，形成科学的权力结构。也只有这样，我们才能在党风廉政建设工作中，走出一条新路，走出一条成功之路，为实现中华民族伟大复兴的中国梦，最大的发挥反腐倡廉带有根本性的作用。

　由此可见，重视并做好党风廉政建设工作中的制度建设，是基础、是内功，是事关全局的大事。各级纪委在党委的领导下，协助党委做好这方面的工作，义不容辞、责无旁贷。大桥开发区纪工委、监察室在市纪委和党工委的领导下，非常重视党风廉政

　建设工作的制度建设，认真落实纪检监察工作转职能、转方式、转作风的“三转”要求，突出党风廉政建设工作中党工委的主体责任和纪工委的监督责任，积极引导和有力督促，推动了以《芜湖长江大桥开发区党风廉政建设责任制度》为龙头的一批廉政制度的建立，主要包括纪检监察工作的一般制度、廉政风险防控制度体系，以及落实中央“八项规定” 精神，管委会办公室制定的公务接待、公务外出和机关考勤的相关制度，现将其汇编成册，供大家在学习和执行时作为基本的依据，严以遵循。

　在编印的过程中，对原印发文本，应新的时势在文句提法上的需要，有的做了一些必要的改动，在此说明。对领导和同志们的重视和支持，在此一并表示感谢！

　编

　者

　 2015 年 6 月 10 日

　 目

　录

　1、芜湖长江大桥开发区党风廉政建设责任制度

　（芜桥工委〔2014〕6 号文）………………………………（1）

　2、芜湖长江大桥综合经济开发区工作人员遵守纪律“十不准”

　（芜桥纪工〔2014〕6 号文）………………………………（9）

　3、芜湖长江大桥开发区纪检监察机构加强对全区党员干部遵纪守法正确履职情况的监督检查办法

　（芜桥纪工〔2014〕7 号文）………………………………（10）

　4、中共芜湖长江大桥开发区纪工委委员会议事办事规则

　（芜桥纪工〔2015〕12 号文）………………………………（16）

　5、芜湖长江大桥开发区廉政监督员工作规则

　（芜桥纪工〔2014〕15 号文）………………………………（20）

　6、芜湖长江大桥开发区纪检监察工作人员廉政规定

　（芜桥纪工〔2015〕11 号文）………………………………（24）

　7、大桥开发区公务接待用餐制度（暂行）

　（芜桥开管秘〔2015〕8 号文）……………………………（27）

　8、关于进一步规范机关工作人员公务外出活动规定（暂行）

　（芜桥开管秘〔2015〕15 号文）……………………………（31）

　9、长江大桥开发区管委会机关考勤管理暂行规定

　（芜桥开管秘〔2015〕39 号文）……………………………（33）

　10、长江大桥综合经济开发区管委会办公室廉政风险防控工作制度

　（芜桥开管〔2014〕217 号文）…………………………（37）

　11、芜湖长江大桥开发区干部选拔任用廉政风险防控工作制度（芜桥开管〔2014〕217 号文）……………………………（42）

　12、芜湖长江大桥开发区财政局财政管理廉政风险防控工作制度（芜桥开管〔2014〕217 号文）……………………………（47）

　13、芜湖长江大桥开发区管委会招投标廉政风险防控工作制度（芜桥开管〔2014〕217 号文）……………………………（51）

　14、大桥开发区经发局（投资服务中心）廉政风险防控制度

　 （芜桥开管〔2014〕217 号文）……………………………（55）

　15、芜湖长江大桥开发区规划建设局廉政风险防控制度

　 （芜桥开管〔2014〕217 号文）……………………………（59）

　16、芜湖长江大桥开发区市场监督管理局廉政风险防控责任制度（芜桥开管〔2014〕217 号文）…………………………（63）

　17、芜湖长江大桥综合经济开发区市容局廉政风险防控工作制度 （试行）

　（芜桥开管〔2014〕217 号文）……………………（70）

　18、芜湖市公安局长江大桥综合经济开发区分局廉政风险防控

　 工作制度（芜桥开管〔2014〕217 号文）…………………（75）

　19、芜湖长江大桥综合经济开发区土地房屋征收补偿廉政风险

　 防控工作制度（芜桥开管秘〔2014〕137 号文）…………（81）

　20、芜湖长江大桥开发区高安街道廉政风险防控工作制度

　 （芜桥开管〔2014〕217 号文）……………………………（90）

　21、芜湖长江大桥公路桥有限公司廉政风险防控工作制度

　 （芜桥开管〔2014〕217号文）……………………………（103）

　22、芜湖长江大桥综合经济开发区建设发展有限公司建设工程

　 廉政防控工作制度（芜桥开管〔2014〕217 号文）……（109）

　 芜湖长江大桥开发区党风廉政建设责任制度

　第一章

　总

　则

　第一条

　为了加强长江大桥开发区的党风廉政建设，明确党工委和纪工委在党风廉政建设上所负的主体责任和监督责任，以及责任内容；明确领导班子主要负责人、领导班子其他成员和各单位、各部门负责人是党风廉政建设责任主体，以及应承担的主体责任，强化责任追究，加强党的领导，促进全区经济和社会各项事业健康发展，根据《中国共产党章程》和党中央、国务院关于党风廉政建设的各项规定，特制定本制度。

　第二条

　长江大桥开发区党风廉政建设责任制度，要以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，学习贯彻******系列重要讲话精神，坚持党要管党、从严治党的方针，实行惩防并举、注重预防的策略，坚定有腐必反、有贪必肃的决心，紧扣勤政廉政、中央“八项规定”和反对“四风”的主旋律，认真做好党风廉政建设各项工作，确保中央、省、市纪委各项工作在全区的贯彻落实。

　第三条

　实行党风廉政建设责任制，要坚持党工委的统一领导，党政工团齐心协力，各单位、各部门各负其责，广大党员干

　部和人民群众支持参与，纪工委、监察室组织协调，形成党风廉政建设齐抓共管的整体格局。

　第四条

　实行党风廉政建设责任制，要坚持强化教育、强化管理和强化监督，把开展党风廉政建设，纳入领导班子、领导干部和各项工作的目标管理之中，与全区的经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态文明建设以及业务工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查和一起考核，坚决实行谁主管谁负责，一级抓一级，层层抓落实的责任制。

　第二章

　责任内容

　第五条

　在党风廉政建设上，党工委承担以下主体责任：

　（一）成立由党工委主要负责人任组长的党风廉政建设和反腐败工作领导小组，在党工委统一领导下，认真扎实开展党风廉政建设和反腐败工作，确保党的路线、方针和政策的贯彻执行。

　（二）要针对本区实际情况，全面谋划和安排有关党风廉政建设和反腐败工作，每年召开党风廉政建设工作的专题会议不少于三次，做到年初有布置，年中有检查，年底有考核，要定期向市委和市纪委报告党风廉政建设责任制落实情况。

　（三）要对全区党员干部尤其是各级领导干部，强化廉洁自律和廉洁从政的教育，扎实有效的开展廉政警示和廉政文化的教育活动，提高党员干部的思想政治素质，增强拒腐防变能力。

　（四）要以党风廉政建设责任制为“龙头”，要求各单位、各部门建立《廉政风险防控责任制度》，做到一级管一级，一级对一级负责，强化对权力的制约和监督，从源头上防治腐败。

　（五）要严肃政治纪律、组织纪律、财经纪律、工作纪律和生活纪律，对作风建设要常抓不懈，认真落实中央“八项”规定和坚持不懈纠正“四风”，坚决纠正损害群众利益的行为，严肃查处顶风违纪的人和事。

　（六）要严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》选拔任用干部，防止和纠正选人用人上的不正之风。

　（七）要把廉政建设情况的检查考核，纳入全区年终综合考核评比工作中，要以严厉的检查考核机制推动党风廉政建设责任制的落实。

　第六条

　在党风廉政建设上，责任主体应承担以下具体责任：

　（一）

　领导班子主要负责人、领导班子其他成员和各单位、各部门负责人作为责任主体，应共同担负党风廉政建设的领导责任。

　（二）

　领导班子主要负责人要管好班子、带好队伍、管好自己，并同班子其他成员和各单位、各部门的负责人，带头执行廉洁自律各项规定，充分发挥表率作用，自觉遵守、坚决维护和不断推进党风廉政建设责任制的落实。

　（三）领导班子主要负责人是职责范围内的党风廉政建设第

　一责任人，对职责范围内的党风廉政建设负主要的领导责任，要树立不抓党风廉政建设就是严重失职的意识，对党风廉政建设工作，要做到常研究、常部署，抓领导、领导抓，抓具体、具体抓，负责推动问题的解决。

　（四）领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设负分管的领导责任，在抓好分管的业务工作的同时，要指导和督促分管单位或分管部门认真解决和及时处置党风廉政建设方面出现的突出问题。

　（五）各单位、各部门的主要负责人对职责范围内的党风廉政建设负直接的领导责任。要切实担负“一岗双责”的责任，在抓好业务工作的同时，要经常分析和把握本单位、本部门党风廉政建设现状，认真处置和及时报告发生在党风廉政建设方面的问题。

　第七条

　在党风廉政建设上，纪工委、监察室承担以下监督责任：

　（一）根据党章规定，作为党内专门监督的部门，要认真履行市纪委派驻机构的监督职责，要以党风廉政建设责任主体为监督对象，严格按照《芜湖长江大桥开发区纪检监察机构加强对全区党员干部遵纪守法正确履职情况的监督检查办法》，认真开展经常性监督检查和针对性监督抽查，把好关、执好纪、问好责。

　（二）以《芜湖长江大桥开发区年度党风廉政建设和反腐败工作要点》为主，突出惩治和预防腐败工作重点，监督检查各单

　位、各部门党风廉政建设责任的分解和落实；以整合党风廉政建设齐抓共管的格局为目的，监督检查党风廉政建设和反腐败工作领导小组成员单位，更好的落实党风廉政建设工作。

　（三）监督各单位、各部门依照各自的《廉政风险防控责任制度》，拟定权力清单，设置权力分解，扣紧权力廉控，上下签字背书，做到以制度管人、管事、管钱、管物，达到有效的监督和制约权力运行的目的。

　（四）强化作风建设的监督力度，督促有关职能部门，注重在治理“庸懒散、奢私贪、蛮横硬”的问题上，对全区党员干部“约法三章”，适时开展专项检查，对苗头性和倾向性的问题，做到抓早抓小，以防小问题酿成大后果。

　（五）强化党员干部的监督管理，注重他们在廉洁自律、廉洁从政方面的现实表现，实事求是、客观公正给予评价，为党工委在选人用人中，准确提供纪检监察机关的意见，严格把好选人用人廉政关。

　（六）在信访举报件处理和上级交办信访件办结的工作上，重点监督检查不作为、乱作为，推诿扯皮、失职渎职的情况；在贯彻落实上级纪委决策部署和完成交办的工作任务上，重点监督检查不到位、不扎实，浅尝辄止、敷衍塞责的情况；在依据市纪委、监察局授权或协助市纪委、监察局查办案件的工作上，重点监督检查有干扰、有抵触，力度不够、变相轻处的情况。

　（七）强化廉政建设情况的检查考核，依据《芜湖长江大桥

　开发区党风廉政建设考核办法》，设置权重，量化打分，将结果纳入年终综合检查考核评比中，作为对单位和个人评先进优、奖惩兑现和干部任用的重要依据。

　第三章

　责任考核

　第八条

　全区党风廉政建设责任制的考核工作，要按照省、市纪委的有关规定，结合本区的实际情况，依照下列原则进行：

　（一）党工委负责领导全区党风廉政建设责任制度执行情况的考核工作，具体考核工作由纪工委负责组织，监察室、办公室、人社局等职能部门参加，结合干部考核和年度考核一并实施。

　（二）考核工作要坚持走群众路线，广泛听取群众意见，通过召开座谈会，组织群众测评，个别谈话等方式，认真检查党风廉政建设和领导干部廉洁从政的情况。

　（三）考核工作要坚持与平时日常的监督检查相结合，监督检查工作依据《芜湖长江大桥开发区纪检监察机构加强对全区党员干部遵纪守法正确履职情况的监督检查办法》认真开展。

　（四）领导班子成员以及各单位、各部门负责人要将监督检查情况和本人执行党风廉政建设情况，列入民主生活会和述廉述职重要内容，并参与年终综合考核评议。

　（五）党工委应当将贯彻落实党风廉政建设责任制的情况，每年向市委、市纪委专题报告一次，领导班子主要负责人和其他

　成员个人执行党风廉政建设责任制的情况，应当在年终市纪委进行党风廉政建设责任制考核时，向市纪委提交书面报告。

　第九条

　应当把党风廉政建设责任制的执行和考核结果，作为对全区党员干部尤其是各级领导干部的业绩鉴定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。

　第四章

　责任追究

　第十条

　本制度规定的责任主体和监督主体，不能正确履行各自应当认真履行的责任，有下列情形之一的，要追究责任：

　（一）对职责范围内的党风廉政建设不研究、不部署、不检查、领导不力，致使明令禁止的不正之风得不到有效治理，造成不良影响的； （二）

　对上级领导机关交办的党风廉政建设责任制范围内的事项不传达贯彻、不安排部署、不督促落实，或者拒不办理的；

　 （三）对群众反映或已经发生的违法违纪案件不上报、不调查或不处理的；

　 （四）包庇违法违纪行为，干扰、阻碍案件查处的;

　 （五）打击报复举报...

篇四：廉政风险防控监督检查制度

铁路工程建设领域的廉政风险防控制度

　整治工程建设领域廉政突出问题，需要教育、制度、监督、惩处并举。从制度建设入手，将施工风险防控的理念引入廉政建设之中，提出了如何在反腐倡廉实践中建立、学习、运用廉政风险防掌握度的方法。

　X 省沿海铁路扩能改造工程包括南宁—钦州北、钦州北—防城港、钦州北—北海、黎塘—钦州 4 个项目，正线全长 359.2km，总投资241.7亿元，其中前3个项目为设计时速250km/h的高铁，整个扩改工程计划于 20XX 年年底完成。工程优质、干部优秀是该项目建设的目标之一。因此，建立、学习、运用廉政风险防掌握度(以下简称制度)，把好廉政风险防控关尤为重要。

　1 建立和完善制度是反腐的基础

　1.1制度建立要与铁路建设流程相适应工程建设领域防控环节涉及项目前期、项目实施、竣工验收 3 个阶段，制度建设必需置身现有建设管理模式，全面推行严格管理、科学管理、问题管理的工作思路，逐步完善从征地拆迁到正式验收全过程的有效监督。要建立健全职工群众高度关注的“三重一大”事项管理制度，确保工程招标、物资选购、资金监管等重大事项透明、公开;要建立健全廉洁从业监督制度，规范管理人员的个人行为;要健全验工计价、物资设备验收等内业资料适度公开制度，确保内业资料与实体工程相统一。只有立足于标准化管理的建设体系，才能使建设流程各阶段的防掌握度做到有的放矢。脱离建设流程、建

　 2 设环境谈制度完善，无法实现制度之间无缝衔接，甚至造成前后矛盾，进而影响防控体系的整体效果，反腐倡廉工作就会局限在表层、单一、短期的状态。

　1.2制度建立要与不同的管理层次相适应一方面表现在制度体系内部的从属关系及相互联系上。

　党风廉政建设责任制是统揽廉政风险防控体系的基本制度，它涵盖了学习教育、监督检查、违规惩处的各个方面，不仅对工程招标、物资选购、验工计价、资金监管等详细过程提出反腐倡廉要求，也对干部任用、廉政文化、执法监察等方面做出了明确规定。另一方面表现在建设管理详细制度的相互衔接和区分上。比如征地拆迁、土建工程和设备安装都需要验工计价，但 3 者的验工计价方法大相径庭;设计变更有类别之分，不同的类别由不同的人员分别会签或集体研究审批。因此，在建设管理过程中所处层面不同，其担当的防控重点不同，制度建设的动身点亦不同。

　1.3制度建立要有助于规范建设管理行为建立廉政风险防掌握度的根本目的就是要规范建设管理行为。为此，为防止建设管理越权或滥权行为的发生，要把管理权限的科学配置和有效监督结合起来，建立起从学习到遵守、从运用到监督的一整套有效方法，最终形成涵盖站前、站后、征拆各专业的制度体系，从体制和机制上防止工作失职、权力失控、行为失格。

　1.4 制度建立要具有较强的可操作性首先，制度建设必需依法合规。要坚持以科学发展观为指导，主动适应沿海铁路扩改工程建设的需要。其次，必需具有导向作用。制度建设的重点应放

　 3 在科学配置权力、规范建管程序、监督建设行为上，逐步建立健全权力制约和监督制度，形成准时有效发觉和遏制违规行为的机制，引导参建人员廉洁从业。

　再次，必需具备可操作性。只有紧密结合本项目的管理模式和反腐倡廉要求，将言简意赅、要求详细的廉政风险防控措施融入安全、质量、工期、投资、环保、信誉评价的管理之中，从杜绝打招呼、点厂家和乱评分等热点、难点问题入手，全面铲除腐败滋生的土壤。

　2 学习和把握制度是反腐的保证

　2.1全面把握学习内容学习制度要与建设管理的详细行为进行认真比对，在了解建设管理工作主要程序和重点环节的基础上，全面把握廉政风险防控点和风险防控主要措施，在思想上牢固树立“反腐红线”意识，切实增加贯彻落实制度的自觉性和坚决性，把以廉洁从业为主的普遍性要求和针对沿海铁路扩改工程的特别性要求了然于胸，在建设管理过程中严格遵守制度。

　2.2 擅长运用学习方法应不断创新学习制度的方式和方法，做到制度的理论学习与建设管理的详细实践相结合。一方面，要对照制度自查、互查管理行为，全面检查管理行为、过程与制度要求的差距，克服按惯性思维进行建设管理的陋俗，要让标准成为习惯、习惯符合标准。另一方面，利用简报、内网、短信、宣传栏、远程教育等大众媒体加强对制度的正面宣传力度，结合案例宣讲廉政风险防控学问，使制度入脑入心，促进建设管理人员增加反腐倡廉意识，克服学理论死背条款，管理仍我行我素的现

　 4 象。

　2.3精确划分学习重点指挥部领导既要把握分管工作范围内廉政风险防控的重点，更要加强反腐倡廉的自我教育，不但要以身作则做好廉洁自律，而且还要强化领导管理责任，带好建设队伍，提高制度的执行力。中层干部不仅要组织好本部门制度的学习，还要加强对相关部门、相关专业制度的理解，在学习交流中起到承上启下、互帮互进的作用。专业工程师要根据自己的专业、分管区段加强对制度详细条款的学习，既要把握本专业防控的薄弱环节，又要兼顾相关专业的防控重点。

　3 遵守和运用制度是反腐的关键

　3.1 做好言传身教建设管理人员除自己带头遵守制度外，还要严格要求配偶、子女及其他亲属，共同把加强廉洁自律体现在8 小时内外的各个方面，自觉抵制不良思想侵蚀，切实做到不闯“禁区”，不踩“雷区”。

　3.2 做到防微杜渐要以制度为准绳，经常对照详细条款逐项查找自身在建设管理中存在的不足，尽早发觉苗头并深入剖析原因，准时进行调整。要从是否准时整理内业关联资料等点滴小事查起，从是否准时核对物资选购发票等细节入手，坚持未雨绸缪、防微杜渐，不留任何廉政风险隐患。要总结经验教训和改正方法，内业资料、实体工程经得起时间检验和上级检查。要做到别人感冒，自己吃药，擅长从他人的问题查找自身存在的隐患，不断提高遵守制度的自觉性和针对性。

　3.3 接受公众监督要形成信息渠道畅通、公众广泛参与、内

　 5 部运转协调的监督机制。要不断深化指挥部管理事务公开制度，准时向参建单位、监督部门发送实施建管行为的依据和结果。对工程招标、物资选购、验工计价、资金监管等重要事项，坚持民主集中制，实行严格的科学管理。要专心倾听参建职工对铁路建设的详细要求，广泛收集群众的监督意见。通过问计于民，问智于民，不断凝聚廉政风险防控的合力。

　3.4 遏制不良倾向要完善廉政谈话制度，在建设管理人员有违章办事及打擦边球等苗头时，准时采取“打招呼”“、约谈”“、诫勉”等形式，赐予提示、批评、教育和帮助。干部提拔和人员调入要进行任前公示、廉政谈话，以增加其自我约束的防范意识。实行出现问题上追一级管理的同时，要准时总结推广好的做法和经验，切实防止和解决有令不行、有禁不止的问题。

　3.5 健全考核机制建立调整、处分、辞退不称职干部等管理制度，加大对违规人员的组织处理力度和责任追究力度，把建设管理人员学习、遵守、执行制度的状况同干部任免、经济奖惩等结合起来，形成全面、严谨、科学的考评体系和奖惩分明、精确到位的激励体系。

　4 结束语

　加强制度的建、学、守、用，并不意味着可以放松惩治腐败。只有综合运用纪律处分和司法处理 2 种手段严肃查处不良行为，才能有效杜绝工程领域的腐败现象，才能增加制度的严肃性，为学习制度、遵守制度、执行制度供应强有力的保证，才能巩固工程建设领域反腐倡廉的成果，保证沿海铁路扩改工程建设的顺当

　 6 进行。

篇五：廉政风险防控监督检查制度

市总工会廉政风险防控七项制度

　 一、廉政教育防控制度

　二、廉政风险预警制度

　三、廉政风险点定期分析评价制度

　四、廉政风险防范管理教育制度

　五、廉政风险防范管理监督制度

　六、廉政风险责任追究制度

　 七、个人事项报告制度

　一、廉政教育防控制度

　1、制定年度廉政教育计划，健全和完善廉政教育相关制度。

　2、针对干部职工政治思想实际，每季度通过培训、讲课等形式，开展一次党纪政纪条规、法规条例专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和依法行政意识。

　3、每年组织一次干部职工参观学习红色革命教育基地，观看警示教育片，进行正反两面典型教育，促使全体干部职工廉洁自律、主动防范。

　4、大力开展廉政文化建设、努力打造廉洁勤政、廉荣耻辱的浓厚工作氛围。

　二、廉政风险预警制度

　1、主要领导、班子成员、部室负责人层层签订廉政风险防控责任书。

　2、针对排查出来的廉政风险点及确定的风险等级，分级进行预警，根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度，实行“红色预警、黄色预警、蓝色预警”管理办法。红色预警是面向全体干部职工“敲警钟”，签订廉政承诺书，向社会公示，强化自我防范意识。黄色预警是为重点岗位和人员设“警戒线”，当群众对重点岗位的工作人员有反应时，及时发出预警通知书，进行督导性谈话。蓝色预警是向存在的苗头性、倾向性问题的人员“亮红灯”，实施重点预警，及时开展诫勉谈话，及时纠正错误。真正做到以防为主，惩防结合，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险 避免苗头性、倾向性问题转变为违纪违法行为。

　3、对发现问题的个人及岗位，根据问题严重程度下发《廉政风险警示提醒书》、《廉政风险诫勉谈话责令改正书》，及时提醒、诫勉、限期改正。

　三、廉政风险点定期分析评价制度

　1、定期开展廉政风险点排查，通过自查、服务对象举报、行风监督员反映、民主测评、日常监管等渠道，及时发现掌握各种风险因素和征兆性、苗头性问题，确定腐败风险点，并填写《岗位风险点自查表》。

　2、及时召开风险防控分析会，对查找出的风险点进行认真分析评估，分析风险点发生的规律和内因，评估其可能造成的不良影响和危害，对确定的查找出的风险点按照危害程度界定每个工作岗位风险“警戒线”。

　3、依据分析、评估结果,有针对性地制定相应风险防范措施,健全规章制度,进行事前防范。

　四、廉政风险防范管理教育制度

　1、制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为集中学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。

　2、党员领导干部在廉政风险防范管理教育中积极带头领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习讨论和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。

　3、完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。通过培训、讲座等形式开展一次党纪政纪、法律法规等专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和依法行政意识。

　4、建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事、爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。

　5、每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

　五、廉政风险防范管理监督制度

　1、廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督是党员之间、党员和党组织之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。

　2、建立健全监督机制应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党组和**办公会议行使权力进行监督，防止权力滥用。

　3、监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内容极为广泛。做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得实效。

　4、实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，可以通过“述职述廉述法”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释，通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎

　职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。

　5、在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

　六、廉政风险责任追究制度

　1、对存有廉政风险表现责任形式之一，并经查实的，第一次进行诫勉谈话，责令改正，第二次通报批评，限期改正，一年内累计三次者，给予严处。

　2、对出现廉政风险并造成一定影响的，以及受到廉政风险预警后未及时改正的，视情节轻重和危害程度，逐级追究相关人员责任。

　3、对发现违规、违纪和存在廉政风险问题的工作人员，取消当年评先评优资格。

　4、对利用职权谋取不正当利益并经查实的，按照有关规定给予处分，构成犯罪的移交司法机关处理。

　七、个人事项报告制度

　1、以***新时代中国特色社会主义思想为指导，深入落实《中国共产党党内监督条例》《中国共产党问责条例》等党纪法规，切实加强对党员干部的教育、监督和管理，促进廉洁从政，为党员干部的业绩评定、选拔任用、奖励惩处提供可靠依据。

　2、报告个人事项的对象是机关全体党员干部。

　3、组织部负责及时汇总个人事项报告的相关工作。

　4、机关党员干部应当报告以下事项：

　(一)本人的婚姻情况；

　(二)本人持有普通护照以及因私出国的情况；

　(三)本人持有往来港澳通行证、因私持有大陆居民往来台湾通行证以及因私往来港澳、台湾的情况；

　(四)子女与外国人、无国籍人通婚的情况；

　(五)子女与港澳以及台湾居民通婚的情况；

　(六)配偶、子女移居国(境)外的情况，或者虽未移居国(境)外，但连续在国(境)外工作、生活一年以上的情况；

　(七)配偶、子女及其配偶的从业情况，含受聘担任私营企业的高级职务，在外商独资企业、中外合资企业、境外非政府组织在境内设立的代表机构中担任由外方委派、聘任的高级职务，以及在国(境)外的从业情况和职务情况。

　(八)配偶、子女及其配偶被司法机关追究刑事责任的情况；

　(九)其他需要报告的事项。

　5、机关党员干部应当报告下列收入、房产、投资等事项：

　(一)本人的工资及各类奖金、津贴、补贴等；

　(二)本人从事讲学、写作、咨询、审稿、书画等劳务所得；

　(三)本人、配偶、共同生活的子女为所有权人或者共有人的房产情况，含有单独产权证书的车库、车位、储藏间等(已登记的房产，面积以不动产权证、房屋所有权证记载的为准，未登记的房产，面积以经备案的房屋买卖合同记载的为准)；

　(四)本人、配偶、共同生活的子女投资或者以其他方式持有股票、基金、投资型保险等的情况；

　(五)配偶、子女及其配偶经商办企业的情况，包括投资非上市股份有限公司、有限责任公司，注册个体工商户、个人独资企业，合伙企业等，以及在国(境)外注册公司或者投资入股等的情况；

　（六）本人、配遇、共同生活的子女在国(境)外的存款和投资情况。

　6、报告对象应当于每年 1 月 31 日前集中报告一次上一年度本规定第三条、笫四条所列事项，并对报告内容的实性、完整性负责，自觉接受监督。年度集中报告后，领导干部发生本规定第三条所列事项的，应当在事后 30 日内按照规定报告。因特殊原因不能按时报告的，特殊原因消除后应当及时补报，并说明原因。

　7、对于报告的内容，原则上应予以保密，机关认为应予以公开或本人要求公开的，可采取适当方式在一定范围内公开。

　8、机关全体党员干部要认真执行个人有关事项报告制度，发生重要事项的应及时报告，自觉接受组织和群众的监督。

　9、对不遵守本制度，不按时如实报告个人有关事项行为的，视情节轻重给予批评教育、限期改正、责令作出检查，必要时在一定范围内通报批评或进行组织处理。

　10、本制度执行情况，将作为个人年度考核和评先评优的重要依据。

篇六：廉政风险防控监督检查制度

政风险防控制度汇编

　目

　 录

　第一部分 有关文件及工作流程图

　1、前言· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·1 2、自治区机关事务管理局组织结构图· · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·3 3、自治区机关事务管理局落实党风廉政建设责任制流程 图· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·4 4、自治区机关事务管理局专项工作检查考核流程图· · · · · · · · · ·5 5、自治区机关事务管理局信访举报件的受理和处理工作流程图· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·6 6、自治区机关事务管理局对反映局机关、局属单位处级（含）以下人员有关问题初步核实工作流程图· · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·7 7、机关事务管理局重点权力事项廉政风险点及防控措施表· · · ·8 8、机关事务管理局廉政风险点及防控措施一览表· · · · · · · · · · · ·9 9、新纪发〔2012〕17 号 印发《关于加强廉政风险防控的实施办法》的通知· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·10 10、新管纪字〔2013〕7 号关于印发《自治区机关事务管理局系统廉政风险防控管理工作实施办法》的通知· · · · · · · · · · · · ·19

　第二部分 管理局机关处（室）内部风险防控

　1、办公室内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·30

　2、人事处内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·37 3、接待处内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·42 4、财务处内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·47 5、公产基建处内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·53 6、公共机构节能管理处内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·58 7、后勤服务管理处内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·65 8、机关党委内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·67 9、纪检（监察）组内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·72 10 工会内部风险防控、· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·77 11、老干处内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·83

　第三部分 管理局下属单位内部风险防控

　1、昆仑宾馆内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·88 2、迎宾馆内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·109 3、国宾车队内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·120 4、机关服务中心内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·127 5、房产中心内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·133 6、幸福路、九家湾省级领导住宅管理中心内部风险防控· · · · ·139 7、东梁大院省级领导住宅管理中心内部风险防控· · · · · · · · · · ·143 8、振宇生产基地内部风险防控· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·147

　 第四部分 管理局内部风险防控相关制度

　1、自治区机关事务管理局党风廉政建设责任制责任追究规定· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·151 2、自治区机关事务管理局纪检监察工作分级管理实施细则· ·162 3、自治区机关事务管理局谈话制度· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·173 4、自治区机关事务管理局首问负责制· · · · · · · · · · · · · · · · · · ·180 5、自治区机关事务管理局首问责任制登记表· · · · · · · · · · · · · ·182 6、自治区机关事务管理局工作人员廉洁从政制度· · · · · · · · · ·183

　 前

　言

　拓展从源头上防治腐败的工作领域，是党中央对新时期反腐倡廉工作做出的战略部署。******在十八届中央全会上指出：“全党同志要按照党的十八大的部署，坚持以邓小平理论、三个代表重要思想、科学发展观为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针，更加科学有效地防治腐败，坚定不移把党风廉政建设和反腐败斗争引向深入。”在推进党风廉政建设的工作实践中，我局党组始终认为，只有不断采取科学有效的防控措施，才是最有效防治腐败的手段。

　廉政风险防控，是在反腐倡廉建设面临的新形势下，用发展的思路和改革的办法，**工作难题，完善工作机制，在实践中逐步探索出来的预防腐败的新途径、新方法。这是党中央应对反腐败斗争做出的重大部署，是反腐倡廉建设思路理念、机制体制和方式方法的重大创新。其实质是将现代管理学的方法运用于反腐倡廉工作，通过排查领导干部日常工作中的廉政风险，通过“事前预防、事中监控、事后管理”三道防线，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，从权力运行的各个环节着手，对廉政风险实施控制，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。开展廉政风险防控工作，就是通过对风险的排查分析、监控制约、考核评估以及防控措施的及时修正调整，对腐败现象的发生进行动态的预警和预测，提高预防对策的主动性、前瞻性和针对性，确保各项制度和措施得到有效落实。排查梳理权力运行过程中容易发生的问题，关口前移，强化防范措施，及早警示和提醒，从源头上扼制腐败的滋生，最大限度地预防和减少腐败现象，目的就在于保护和爱护干部，促使我们广大干部健康成长、家庭幸福、事业发展。

　今年以来，在广泛借鉴区内外省市先进经验的基础上，结合机关事务管理局工作实际，将廉政风险防控理论和过程管理方法应用于反腐倡廉工作实践，以防控廉政风险为主要目的，通过学习教育、职权梳理、规范流程、查找风险、分析评估、风险定级、制订措施、完善机制、明确责任等环节，形成了具有机关事务

　 管理系统特色的预防腐败全新工作机制，进一步加大了从源头上预防和治理腐败的力度，开创了我局反腐倡廉建设的新局面，为机关事务管理事业科学发展提供了强有力的保证。

　该汇编认真收集整理局系统及各单位制定的内部风险防控制度汇编成册，对党员领导干部加强党风廉政建设学习具有较好的参考作用，对局系统纪检监察机构开展监督检查工作具有较强的指导作用。由于编辑时间紧，疏漏之处，敬请批评指正。

　 自治区机关事务管理局组织结构图 管理局党组

　局机关 局属单位 办公室 室 人事处 处 接待处 处 财务处 处 公产基建处 处 后勤服务管理处 处 公共机构节能管理处 处 机关党委 委

　 纪检（监察）组纪检（监察）组

　工会 会 老干处 处 机关服务中心 房产中心 东梁大院服务中心 省级住宅管理中心 昆仑宾馆 馆 迎宾馆 馆 国宾车队

　振宇基地 地

　 自治区机关事务管理局落实党风廉政建设责任制流程图

　 根据局党组、纪检组的要求，认真梳理中心岗位职责，结合工作实际，研究制定各级领导班子成员党风廉政建设责任分解实施方案，明确领导责任和职责 党委（总支）支部将廉政建设纳入全年重点工作进行部署、认真落实党务公开和领导干部述职述廉、个人事项报告制认真开展廉政建设工作自查，坚持半年向局纪检组报告一次廉政建设情况，进一步完善本单位《事务公开》等廉政制度，强化制度建设 认真组织开展相关规定的学习和讨论活动，结合实际工作认真开展对照自查、梳理整改等措施 配合局纪检组做好本单位廉政建设考核工作，对于工作推诿拖沓，存在风险的人和事进行集中的整改提升，加以完善，避免出现各类违反廉政建设责任

　 自治区机关事务管理局专项工作检查考核流程图

　 自治区纪委的部署和有关通知要求管理局党组 部 署 纪检组监察室 工作计划 群众来信反映 的问题和线索 确定专项检查项目 纪检组监察室领导审报局有关领导审向被检查单位发出通知，提出开展专项检查考形成专题检查考核报告报局将检查发现的问题及意见建议向被检查单位反馈，并督促整改 有关单位将整改情况抄送将检查考核情况报自治区纪委 立卷归档

　 自治区机关事务管理局信访举报件的受理 和处理工作流程图

　分流办理 属职责范围 不属职责范反映一般干部及 工作人员的问题 受理登记 呈阅报批 反映领导班子成员或局级非领导职务人员的问题 反映处级领导干部人员的问题 案件核查 转机关党委处理并反馈结果 报批审结 处分、教育 性质较 严重 一般问题 提出转有关部门 处理意见 室领导审批同意 办理转办手续 整理归档

　自治区机关事务管理局对反映局机关、局属单位处级 （含）以下人员有关问题初步核实工作流程图 直接收到的、来电、来访、来信 上级机关转来 有关单位转来 对信访举报进行登记 领导批准办理方式 做好初核准备工件 信访件分析 制定初核方案 分管领导审批 实施初步核实 审议、批准实施 转有关单位调查并报结果、或酌情处理 暂 存 相关法规准备 了解相关情况 根据报来的情况，提出处理意见 确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，立案调查 有关单位将落实情况抄送我室 依据相关法规进行处理 立卷归档 提出初核报告 反映问题不存在的，向局党组和相关单位通报情况，必要时向被反映人说明或在一定范围内予以澄清 有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪政纪责任的，进行诫勉谈话或建议相关部门作出恰当处理

　 机关事务管理局重点权力事项廉政风险点及防控措施表

　权力事项名称：

　 类别：

　 等级：

　廉政风险点 防控措施

　 注：1、权力事项请各单位按审批、监管等项分项填写；类别按业务分配监督管理类、内部管理类或其它类填写；等级按重点、一般填写。

　2、廉政风险点侧重从制度机制、岗位职责方面查找；防控措施针对风险点研究制定，其中拟完善、新建制度列出名称。

　机关事务管理局廉政风险点及防控措施一览表

　单 位：

　责任人姓名

　责任人职务

　业务工作职责

　党风廉政职责

　风险类别 廉政风险点 防控措施 思想道德风险

　 制度机制风险

　 岗位职责风险

　 注：请各单位紧密结合自身的实际，汇总填写业务工作职责和党风廉政职责，认真组织分析查找思想道德、制度机制和岗位职责等廉政风险点，有针对性研究制定防控措施。

　 中共**维吾尔自治区 纪检检查委员会文件

　新纪发﹝2012﹞17 号

　印发《关于加强廉政风险防控的实施办法》的通知

　伊犁哈萨克自治州党委、政府、纪委、监察局，各地州市党委、政府（行署）、纪委、监察局、自治区党委各部、委，自治区各委、办、厅、局、人民团体、大专院校党组（党委）、纪检组（纪委）、监察室（处），自治区大中型企业、中央驻疆单位党委（党组）、纪委（纪检组）、监察室（处），各工委、纪工委：

　为在全区深入推进惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控管理机制，加强对权力运行关键环节的监控，有效预防腐败，根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》精神，自治区纪委、监察厅、预防腐败局制定了《关于加强廉政风险防控的实施办法》，经自治区纪委党委会审议通过，现印发你们，请认真遵照执行。

　 中央**维吾尔自治区纪律检查委员会 **维吾尔自治区监察厅 2012 年 9 月 3 日

　 关于加强廉政风险防控的实施办法

　第一条

　为深入推进全区惩治和预防腐败体系建设，进一步规范和深化廉政风险防控工作，不断加强对权力运行过程的监控，有效提高预防腐败工作能力和水平，确保**跨越式发展和长治久安两大历史任务的顺利实现，根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》，结合**实际，制定本实施办法。

　第二条

　本实施办法所称廉政风险防控，是指党和国家机关对权力运行过程中所存在或可能发生不廉洁行为进行排查预防、适时监控、纠错处置、动态管理的融教育、制度、监督于一体的有效防控廉政风险的...

篇七：廉政风险防控监督检查制度

廉政风险制度 讲解 ………廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

　思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

　岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

　业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

　制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

　外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

篇八：廉政风险防控监督检查制度

XX 廉政风险防控管理工作制度 为深入推进廉政风险防控管理工作，建立和完善廉政风险防控管理工作的长效机制，确保廉政风险防得住、控得死、管得久，实现廉政风险防控管理工作常态化、制度化、规范化和科学化，现结合中心工作实际，制定以下制度:

　一、廉政风险防控管理教育制度

　1、根据排查出的单位、科室、岗位(个人)廉政风险点、风险等级，每周五下午职工集中学习有针对性地安排廉政学习和教育。

　2、坚持每月一次的党支部会议学习制度，重点学习中央、省、市各级党组织和领导人关于党风廉政建设的文件、法律法规和讲话精神，强化领导干部的思想道德教育和法规法纪教育，切实增强廉洁自律意识、廉政风险意识和反腐败责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

　3、发扬党的优良传统和作风，坚持领导班子民主生活会制度和民主评议制度，认真开展批评与自我批评。邀请市局班子领导参加中心班子民主生活会，对中心领导班子的工作及党风廉政建设情况进行点评，提出具体的意见和要求。

　4、每季度组织党员干部观看一次案例警示教育片或

　先进模范人物事迹录像片，通过典型案例或先进模范人物的事迹，加强岗位廉政行为教育。

　5、对新提拔干部，在任用前，坚持必须进行一次廉政谈话。

　6、每年自行组织或在上级党组织的统一安排下，对党员干部进行一次党风廉政建设知识测试。

　二、廉政风险防控公开公示制度

　1、坚持把公开公示贯穿于廉政风险防控工作的全过程，与党务公开、政务公开有机结合，对于不涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私和不危害国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的职权目录，通过中心网站，主动向社会公开。

　2、对于内部科室职权，查找出来的廉政风险点和防控措施，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，通过中心网站、政务公开栏等途径，在一定范围内公开，主动接受社会和干部职工监督，切实促进权力公开透明运行。

　三、廉政风险防控承诺履诺制度

　1、每年年初，中心负责人向市局作出廉政承诺，中心领导班子向单位主要负责人作出承诺，科室负责人向分

　管领导承诺，构建分级负责、逐级承诺、层层履诺的工作制度。

　2、年中结合党内民主生活会向全体党员和职工述职述廉，报告履诺情况。

　3、加强对履诺情况的监督检查，对于违反承诺的行为，发现一起、问责一起、剖析一起、通报一起，保障廉政风险防控承诺履诺制度得到有效落实。

　四、廉政风险分级管理制度

　1、对排查、评估、确定的廉政风险点，按照“高、中、低”三个等级评定。实行分级管理、分级负责。

　2、各科室在推进自身廉政风险防控管理工作的同时，按照职能管理权限，加强本科室的廉政风险防控监督检查。

　五、廉政风险监测制度

　1、建立群众来信来访机制，每周安排中心领导班子成员专人负责接访工作，畅通信访举报渠道。

　2、办公室安排专人负责网站管理，及时更新网站内容，实施信息公开，深化政务公开、人事公开、党务公开，接受群众监督，及时回复网络舆情。

　3、每年邀请人大代表、政协委员、政风行风监督员、服务对象等，对重点岗位行政行为、制度机制的落实、权

　力运行过程实行动态监测。

　4、加强党风廉政建设情况的监督检查，由中心党支部副书记（纪检）牵头，每半年对科室党风廉政建设情况进行一次检查。

　5、结合民主生活会或年终职工总结大会，每年对中心班子成员和科室主任进行一次考核考评，认真听取干部职工的意见和建议，及时发现管理工作中存在的风险漏洞及薄弱环节，把带有苗头性、倾向性的问题扼制在萌芽状态。

　六、预警纠错处理制度

　1、注重对高风险的岗位和关键环节落实廉政风险防控措施情况的收集，畅通投诉举报渠道。

　2、加强廉政风险监测，对带有苗头性、倾向性的问题及时纠正纠错。

　3、认真落实领导干部述职述廉制度和个人重大事项报告制度。

　4、注意舆情信息的收集，发现有违法违纪的情况后，按照干部管理权限，由中心分管领导发出预警信号，分别采取诫免谈话、警示诫勉、责令纠错等措施，及时纠正工作中的偏差和失误，化解廉政风险，挽救干部，避免损失。七、廉政风险防控考核评估制度

　1、自我检查评估。对照考核评估内容特别是廉政风险防控措施和制度落实情况进行自我评估，形成自查报告。

　2、民主评议。在对单位进行党风廉政建设年度工作考核时，组织本单位干部职工和服务对象代表对单位廉政风险防控实施情况进行民主评议。

　3、考核组检查评估。在自我检查评估、民主评议的基础上，接受市局考核组考核、检查、评估。

　 2017 年 9 月 6 日

篇九：廉政风险防控监督检查制度

风险防控工作制度

　一是稳抓学习教育环节。由主要领导对本部门的学习廉政风险防控机制建设全面负责，按要求进行检查推动工作的不断细化。坚持将学习贯穿于机制建设的始终，组织全体干部职工学习有关反腐倡廉、风险机制建设等文件精神，引导党员干部充分认识反腐倡廉源头治理的重要意义，牢固树立廉政风险防控意识，积极主动参与廉政风险防控工作。

　 二是稳抓查找廉政风险点环节。根据廉政风险防控机制建设的进展情况，在充分学习、提高认识的基础上，发动全体干部职工结合自身和岗位特点，采取自己查找、集中评议、领导提示等方式，对廉政风险易发部位和节点进行深入查找，梳理、归纳出个人及部门廉政风险点。

　 三是稳抓廉政风险点警示环节。充分发挥廉政风险点警示作用，通过组织学习、制度牌匾上墙等方式，把查找、总结出的各个岗位廉政风险点公开展示，时时处处提醒干部注意在日常工作生活中防控廉政风险。

　 四是稳抓整改环节。各岗位针对查找出的廉政风险点，及时进行整改，制定防控措施和实施细则，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防控措施得力，同时定期汇总风险防控情况，研究风险处置任务，及时改进存在的问题，不断完善风险防控措施。

　五是广泛征求职工群众建议和意见，进一步加深职工对廉政风险防控机制建设工作的理解，每月并进行一次工作总结，把经验和不足详细地总结，安排好下部工作重点。

篇十：廉政风险防控监督检查制度

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　 莆人口“2011”7 号

　莆田市人口计生委关于印发岗位廉政 风险防控相关制度的通知 委机关各科室、各直属单位 加强党风廉政建设建立防腐倡廉制度是构建惩防体系的重要举措。去年来我委以市委反腐办开展的‚预防腐败制度创新年‛活动为契机扎实开展岗位廉政风险防控试点工作建立和完善了各项工作制度。现将岗位廉政风险防控的相关制度及工作流程图等印发你们请认真贯彻执行。

　一、 《莆田市人口计生委岗位廉政风险防控工作监督检查制度》 二、 《莆田市人口计生委岗位廉政风险防控工作责任追究制度》 三、 《莆田市人口计生委干部选拔任用制度》 四、 《莆田市人口计生委干部评先评优制度》 五、 《莆田市人口计生委财务预算、决算及预算执行工作制度》 六、 《莆田市人口计生委资产管理制度》 七、 《莆田市人口计生委车辆管理制度》 八、 《莆田市人口和计划生育检查考评工作制度》

　2 九、 《莆田市人口计生委宣传教育工作岗位廉政风险防控制度》 十、 《莆田市人口计生委<计划生育技术服务机构执业许可证>审批工作制度》 十一、 《莆田市人口计生委<计划生育技术服务人员合格证>核发工作制度》 十二、 《莆田市人口计生委病残儿医学鉴定工作制度》 十三、 《莆田市人口计生委节育并发症鉴定工作制度》 十四、 《莆田市人口计生委办理人口计生信访举报工作岗位廉政风险防控制度》

　 二一一年一月十四日

　3 一、莆田市人口计生委岗位廉政风险防控工作 监督检查制度

　为了加强对委机关、直属单位干部职工岗位廉政风险防控工作落实情况的监督检查特制定本制度。

　一组织领导 由市人口计生委岗位廉政风险防控工作领导小组负责组织对委机关、直属单位干部职工岗位廉政风险防控工作情况进行监督检查领导小组办公室具体组织实施。

　二范围和对象 本制度适用于委机关领导班子、全体干部职工及直属单位干部职工。

　三监督检查内容 1、 委领导班子成员岗位廉政风险防控工作领导责任落实情况 2、委各科室、直属站负责人落实监管责任的情况。

　3、委各科室、直属站及干部职工落实岗位廉政风险防控方案查找风险点制定防控措施履行防控措施、制度的情况

　四监督检查方式

　 监督检查采取自查、经常性检查与定期检查相结合的方式进行。

　 1、各科室、直属站每季度自查一次并将自查情况书面上报办公室。

　2、定期集中检查每年进行一次可在当年年底或次年年初进行经常性检查可结合工作实际进行。

　 3、监督检查与领导班子和干部考核、党风廉政建设责任制考评结合进行也可根据需要组织进行专项监督检查。

　4

　 4、针对信访、投诉反映的问题将进行专题的督查。

　5、监督检查采取听取汇报、查阅资料、座谈、民主测评、个别谈话、征求意见等方法。对被检查对象要客观、公正地给予估价指出存在问题提出改进工作的意见和建议。

　 6、考核小组在每次考核后撰写考核报告年度定期监督检查结束后考核小组结合平时督查情况撰写出综合专题报告。

　五检查结果的运用 1、对监督检查中发现的问题责成被检查科室站 、个人及时进行整改并跟踪进行监督检查。

　2、 对岗位廉政风险防控工作监督检查情况 好的予以表彰差的要按照责任追究的有关规定进行责任追究。

　 3、每次检查结束后经领导小组集体研究将考核结果记入领导干部廉政档案作为对干部职工廉政建设业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。

　六本制度从下发之日起实施。

　5 二、莆田市人口计生委岗位廉政风险防控工作 责任追究制度

　一为落实岗位廉政风险防控责任机制确保风险防控措施制度得到有效落实及时化解廉政风险避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为特制定本制度。

　二责任追究坚持以下原则 1、谁在岗谁防控谁主管谁监督 2、实事求是客观公正 3、严格监管纠正偏差 4、教育与惩处相结合。

　三责任追究的形式为‚三诫勉‛ 通报批评岗位处理纪律处分。

　1、 ‚三诫免‛ 。即诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错。由岗位廉政风险防控领导小组视情节对相关人员进行廉政提醒、批评教育、诫勉谈话、责令写书面检查、督导改正错误等。

　2、通报批评。即通过公开通报或党内通报等形式在委内部进行批评。

　3、岗位处置。即经党组研究决定对相关人员作出停职检查或岗位调整的处理。

　4、 纪律处分。

　即涉及违纪违法的 将按有关规定立案查处。

　四对不履行或不正确履行岗位廉政风险防控工作责任制有关规定有下列行为之一的视情节轻重给予相应的处理。

　1、对关于党纪、政纪建设、岗位廉政风险防控的部署、要求、重要文件、政策法规不及时传达不认真组织学习不研究部署不贯彻实施的。

　6 2、责任领导对干部职工廉洁从政情况不经常了解掌握实时监控发现问题不及时批评、告诫、督促其纠正的。

　3、对岗位廉政风险防控工作不认真对待以种种名目、理由予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的。

　4、不认真履行岗位职责失职失查致使出现违纪违法倾向或已发生违纪违法行为的。

　5、授意、指使、强令下属人员违反法规、政策违反岗位职责弄虚作假的。

　6、对不落实风险防控措施监督不力发生廉政问题、监管事故的行为。

　五本制度从下发之日起实施。

　7 三、莆田市人口计生委干部选拔任用制度

　一坚持任人唯贤。认真贯彻落实《干部选拔任用条例》的有关规定按照‚公开公平、德才兼备、择优录用‛的原则选拔优秀的人才。

　二科学制定方案。根据编制情况对空缺的岗位具体设置任职条件制定竞争上岗的方案报委党组讨论研究。

　三坚持竞争上岗。1、要对拟定的竞争上岗方案进行公示。2、动员符合条件的人员报名应试并严格审查报名人员的资格并就符合条件人选征求纪检、监察意见。3、委托相关部门命题笔试及面试题目 组织符合条件人员进行考试。4、按 13 比例取笔试前 3 名的同志参加面试。

　四坚持民主推荐。对形不成竞争上岗的岗位报市人事部门审批后实行民主推荐。委党组根据民主推荐的结果研究、确定考察人选。

　五考察公示任命。不管是通过民主推荐还是公开考试竞争上岗确定的对象都要进行考察。考察组由市纪委派驻纪检组及办公室人员组成 通过个别谈话 15 人以上 、 民主测评、公开公示等办法广泛听取党内外或基层干部群众意见。考察人员要切实做到公道、无私、正派并向党组客观、公正汇报考察情况及公示情况党组研究后给予任命。

　8 莆田市人口计生委科级干部任免工作廉政风险点 及防控措施一览表

　所处 环节 廉政风险点 防控措施 责任 主体 1、拟定 方案 工作不规范方案不符合要求不实事求是▲▲▲ 1、在委党组的领导下开展工作

　 2、加强学习加强能力建设严格落实工作职责实事求是按规章制度办事

　 3、 将方案报请委党组讨论研究审定批准。

　办公室 2、民主 推荐 串票、拉票徇私舞弊滋生用人上不正之风▲

　1、 在委党组的领导下 严格贯彻落实《干部选拔任用条例》等组织人事规章制度提高选人用人的公信度

　2、坚持民主集中制实事求是实行民主科学决策

　 3、切实做到公平、公正、公开

　 4、切实做到‚规定动作不走样‛及时将有关情况向委党组汇报。

　3、考察 和公示 失职渎职、玩忽职守、徇私舞弊回避矛盾漠视问题▲ 1、认真负责切实履行职责

　 2、工作中做到公道、无私、正派

　 3、个别谈话不少于 15 人 4、 向党组客观、 公正汇报考察情况及公示情况。

　1、加强学习加强能力建设严格落实工作职责实事求是按规章制度办事

　 2、 认真践行全心全意为人民服务的宗旨不断改进和切实转变作风建设‚干部之家‛强化服务意识做好人事工作。

　4、任免职 工作不规范玩忽职守 ▲▲▲

　说明根据岗位廉政风险的发生机率和影响程度将风险划分为三个等级。‚▲‛为一级风险指潜在廉政风险大发生问题危害严重‚▲▲‛为二级风险指潜在风险较大发生问题危害较严重‚▲▲▲‛为三级风险指潜在风险较小发生问题危害较轻。

　9 莆田市人口计生委科级干部任免工作流程图

　设定任职条件方案

　党组研究 报宣传部初审 竞争上岗 制定竞争上岗方案 公布方案、组织报名 党组研究、资格审查 组织考试 笔试、 面试

　党组研究 公示 向党组汇报公开情况 谈话 任职 不需竞争上岗 民主推荐 党组研究考察对象 组织测评、考察 向党组汇报考察情况 征求驻委纪检监察意见 征求驻委纪检监察意见

　10 四、莆田市人口计生委干部评先评优制度

　一拟定方案。按规定要求和各项工作实际拟定综合或单项评先评优条件及名额分配方案 将方案报党组研究审定。

　二民主推荐。属综合性评先评优的按照评先评优的规定和条件要求坚持自下而上民主推荐逐级审核委党组研究的程序进行。属单项评先评优的应征求相关科室意见由分管领导提建议报委党组研究。

　三坚持标准评先评优。严禁串票、拉票、徇私舞弊等充分发挥评先评优的导向作用激励干部队伍活力。

　四公开公示。要通过上网或政务公开栏对推荐对象进行公开公示广泛听取社会各方的反映然后将公开公示情况如实报告党组集中研究按要求给予落实评先评优待遇。

　五干部评先评优的整个过程应在市纪委派驻纪检组、监察室的参与及监督下进行。

　11 五、莆田市人口计生委财务预算、决算 及预算执行工作制度 一在年初编制项目预算时要根据部门职责和市财政局要求对项目属性做出明确划分申报预算。防止可能存在缺项、漏项现象。

　二做好专项经费分配方案。在市财政预算文件下达之后要根据部门本年度的工作需要作出市本级和基层专项经费具体分配方案在拟定分配方案时要详细说明分配依据避免人为操纵现象。经主任办公会议研究分配方案后报市财政部门审定。

　三在预算执行过程中制定完善审批程序。

　1、在分配市本级财政补助基层人口计划生育专项经费时要根据各时期工作需要以及基层各项工作开展完成情况进行分配由市人口计生委拟定初步分配方案后报市财政部门审定联合下达文件。

　2、在市本级经费预算执行时履行规定审批程序。年度指标接收、用款计划上报各项经费的国库直接支付、授权支付、政府采购时严格按照国库统一支付要求的框架内操作。

　3、本单位财务报销做到手续完备审核严格过程公正透明防止各项经费报销手续不完备票据审核不严格现象。

　4、在年终进行部门决算时要严格规定时间要求按时上报。在制作决算报表时严格按照报表编制要求提高报表编制质量实事求是反映本单位财务支出情况。

　12

　莆田市人口计生委财务预算、决算及预算执行工作 廉政风险点及防控措施一览表

　所处环节 廉政风险点 防控措施 责任主体 1、 项目预算 可 能 存 在 缺项、漏项现象▲ 补助基层人口和计划生育专项经费的分配依 据 不 充 分▲▲▲ 各 项 经 费 拨付、支出未履行规定审批程序各项经费报销手续不完备票据审核不严格▲▲▲ 根据部门职责和财政局要求对项目属性做出明确划分申报预算。

　办公室财务 2、 预算执行 在提出分配方案时详细说明分配依据 避免人为操纵现象。

　1、制定完善审批程序并严格执行。2、财务报销做到手续完备审核严格过程公正透明。

　3、 部门决算 报送不及时编 报 质 量 差(▲▲) 1、严格规定时间要求按时上报。2、按报表编制要求 提高报表编制质量。

　13 莆田市人口计生委财务预算、决算及预算执行工作流程图

　主任办公会议研究 预算执行 部门决算 决算批复 财政局 预算批复 项目预算

　14 莆田市人口计生委财务报销工作廉政风险点 及防控措施一览表 所处 环节 报销人持发票报销 廉政风险点 防控措施 责任 主体 报 销 发 票 不 真实、准确、手续不齐全▲ 对本单位报销事项的事实把关不严(▲) 报销手续、单据齐全后方可报销 报 销人 办公室审核 对报销事项的事实严格把关 办 公室 会计 审核 不能严格按规章制 度 进 行 审 核(▲) 对报销单据是否合规、经费支出是否合理负责严格依据会计有关规章、制度进行审核重大事项严格执行委会议决定执行 财务 出纳 报销 报销现金、开具支票不准确、合规(▲) 严格按报销程序报销严格执行现金、支票管理制度对报销现金、支票准确性、合规性负责。

　财务

　领导 审批

　对本单位经办事项管理不严(▲) 严格审批对本单位经办事项负责 委 领导

　15 六、莆田市人口计生委资产管理制度

　一资产的采购。

　1、固定...

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